Nasdaq вынесла выговор TON Strategy за нарушение правил сделки с Toncoin

Nasdaq официально вынесла выговор компании TON Strategy за нарушение правил листинга, связанных с покупкой Toncoin на сумму 272,7 миллионов долларов и соответствующим финансированием PIPE. Компания, ранее известная как Verb Technology Company, не получила одобрения акционеров перед выпуском акций для финансирования сделки, согласно недавнему заявлению в SEC.

Сделка TON Strategy с Toncoin привлекла внимание из-за нарушения при выпуске акций

TON Strategy, накапливающая Toncoin, связанный с блокчейном Telegram, получила выговор после того, как Nasdaq установила, что компания нарушила требования, касающиеся выпуска акций. Согласно правилам Nasdaq, компании обязаны получать одобрение акционеров при выпуске акций, составляющих не менее 20% от общего количества находящихся в обращении акций.

В отчете 8-K, поданном в среду, Nasdaq заявила, что TON Strategy не выполнила это требование при реализации сделки по частному инвестированию в публичный капитал (PIPE) для приобретения Toncoin. Биржа охарактеризовала это как нарушение правил, но отметила, что действия не были преднамеренными.

Nasdaq не обнаружила умышленных нарушений, но указала на недостатки управления

4 августа Verb Technology объявила о PIPE-финансировании на сумму 558 миллионов долларов для создания публично торгуемой TON Treasury Strategy Company в партнерстве с Kingsway Capital. Финансирование было завершено через три дня после выпуска обыкновенных акций и предоплаченных варрантов по подписному соглашению от 3 августа. 

Около 48,78% средств, полученных от PIPE, были направлены на приобретение Toncoin — что стало порогом, требующим согласия акционеров.

Ключевые детали из отчета:

• TON Strategy направила почти половину средств PIPE на покупку Toncoin.
• Nasdaq определила, что масштаб выпуска акций превысил установленные пороги соответствия.
• Компания провела значительную реструктуризацию в период завершения сделки.
• Бывший президент TON Foundation Мануэль Штоз был назначен исполнительным председателем.
• Nasdaq признала, что нарушения были неумышленными, и исключила делистинг в качестве наказания.

В своем письме Nasdaq подтвердила, что дальнейших действий предпринято не будет, заключив, что нарушения соответствия не были связаны с намерением обойти регуляторные обязательства.

Выговор был вынесен спустя несколько недель после того, как генеральный директор Veronika Kapustina предупредила, что компании, управляющие цифровыми активами, многие из которых были запущены ранее в этом году, начали демонстрировать признаки перегрева рынка в начале прошлого месяца.