SECはWestern Asset Management Companyに対して1億ドルの罰金を科し、元チーフ・インベストメント・オフィサーの「チェリー・ピッキング」事件に終止符

```html格隆汇6月5日｜米国証券取引委員会（SEC）は行政命令を発表し、Western Asset Management Companyに1億ドルの民事罰金を科し、違反を停止する命令を出しました。理由は、同社が元共同最高投資責任者Stephen Leachによる取引配分の不正行為を効果的に監督できなかったことです。SECは、Leachが2021年1月から2023年10月まで「チェリー・ピッキング」と呼ばれる違反行為を行い、数億ドルの当日利益取引を特定の投資ポートフォリオに優先的に配分し、損失取引を他のポートフォリオに押し付けていたと認定しました。Western Asset Management Companyは、この異常行為を知っていたか、知るべき立場にあったにも関わらず、合理的な監査や阻止措置を講じず、公正配分に関する内部統制ポリシーも実施していませんでした。この1億ドルの罰金は、公正基金として設置され、被害を受けた投資家への補償に使用されます。Western Asset Management Companyは自ら調査を行い、規制当局に積極的に協力し、関連指摘について和解を申し出ています。```