日本の規制当局、moomoo証券に対して行政処分を検討

日本経済新聞の報道によると、日本の証券取引等監視委員会（SESC）は、Futu Holdings傘下の日本子会社であるmoomoo証券に対して金融庁に行政処分を勧告することを検討しているとのことです。同社は販売過程において、NISA資格を満たさない金融商品を適用対象として虚偽宣伝したと指摘されており、内部のコンプライアンス管理上の問題が露呈しています。勧告が承認された場合、日本金融庁は業務改善命令などの措置を講じる可能性があります。